四川發展產業引導股權投資基金管理有限責任公司合規管理工作簡報
為進一步健全合規管理體系，扎實推進私募股權基金合規管理指引編制專項工作，四川發展產業引導股權投資基金管理有限責任公司（下稱“引導基金”）于2020年5月28日召開《私募股權基金合規管理指引手冊》結項匯報會議，會議由引導基金財務總監青發波主持，四川發展法務合規部副總經理金圣、合同審核中心主任楊春出席會議。
會上，引導基金就私募股權基金合規管理指引手冊編制工作的目的、意義、思路、整體規劃、實施完成情況及合規管理下一步重點工作安排進行了匯報，并現場展示了階段性成果私募股權基金合規指標庫、私募股權基金合規管理指引手冊的整體架構和主要內容。
引導基金結合其作為集團化基金管理人管理多支多元化基金等特點，建立與經營范圍、組織結構和業務規模、類型相適應的私募股權基金合規指標庫，通過布局公司治理、管理人合規運營、募、投、管、退六大模塊，對合規指標進行一至四級的分級設計，其中一級指標共計22項，二級指標共計111項，三級指標共計783項；同時，以私募股權投資基金業務為主線，以基金管理公司的合規管理為重點，結合引導基金公司的國有企業性質，整合了三百余項重要的國資監管法律法規以及內控制度，在合規指標庫的基礎上完成《私募股權基金合規管理指引手冊》的編撰工作，實現合規指引覆蓋公司業務運營全流程，從實用性和有效性出發，形成一整套以發現和預防出現違反法律法規、監管規則、自律準則和內部制度的動態系統化合規體系。
四川發展法務合規部副總經理金圣就引導基金開展合規管理指引專項工作提出了三方面要求：一是關注合規指引風險等級和風險類別的實際操作情況，并結合私募股權基金行業實際情況及時進行動態調整；二是后續在引導基金業務系統的搭建過程中，導入私募股權基金募、投、管、退的關鍵性合規指標，完成合規管理信息化工作，以實現對基金業務運營進行科學高效的合規管理；三是基金合規管理工作是今年省國資委和四川發展的重點工作部署，應結合引導基金作為集團化管理人管理多支多元化基金的特點，全面、扎實推進合規管理體系搭建工作，認真做好迎接省國資委對四川發展合規管理體系建設專項工作階段性成果進行檢查驗收的工作準備。